工商银行淄博分行深入推进内控合规“制度治理年”活动

2020-05-20 10:05:00 来源:  作者: 董玉歌
  大众网·海报新闻淄博5月20日讯(记者 董玉歌 通讯员 周庆红)为深入落实总、省行内控合规“制度治理年”主题活动要求,持续深入推进合规文化建设工作,淄博分行围绕“优制度”“学制度”“用制度”“守制度”四个环节,引导全辖进一步优化制度体系,将制度融于文化,以文化推动制度,不断完善制度建设和考核机制,保障各项业务稳健发展。
  以“优制度”为前提,明确职责,推动《内部控制手册》落地。淄博分行认真领会上级行文件要求,结合《内部控制手册》学习、业务角色对应和风险控制要求,制定详细的《内部控制手册》应用推广实施方案,明确责任人和阶段性目标任务;实现各岗位人员对接匹配,形成各业务条线和岗位人员履职索引,压实岗位人员内控责任,推动各项规章制度贯彻执行。
  以“学制度”为基础,以案为鉴,加强反面案例的反思。坚持抗击疫情与业务工作“两手抓”,该行组织内控合规专业条线人员、专业部室合规经理开展“锤炼内功,同心战疫”线上学习活动,提升专业胜任力。组织辖内员工学习《刑法(节选)读本(二)》,通过学习总、省行编发的典型案例,以案为鉴、以案释法。
  以“守制度”为保障,榜样引路,开展“合规标兵”推荐活动。开展2019年度市行级合规先进员工评选,并择优向上级行推荐省行级合规先进员工,经过层层推荐,该行6名员工被评为省行级“合规先进个人”。根据省行要求,在全行开展“合规标兵”集体和个人挖掘推荐活动。结合实际,研究“联系点”工作计划,持续推进联系点工作。
  以“用制度”为抓手,从严治行,强化制度执行。明确制定信贷领域、核算领域、关键岗位系统控制领域、个人信息安全领域、操作风险损失等八个方面发生重大违规问题或内部案件的扣分标准,提升制度治理能力,强化制度执行。

初审编辑:李玉梅

责任编辑:张言丽

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